3月21日股票配资收益，深圳证监局发布2024年度稽查执法工作综述。深圳证监局严格落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，快、准、狠打击各类违法违规行为，既抓早、抓小、抓苗头，更打大、打恶、打重点，做到严而有度、严而有方、严而有效，更好保护投资者合法权益。
深圳辖区打击证券违法呈现4大特点
一是查审指标迭创新高。逐步提升执法效能，2024年度承办案件 49件，办结32件。案件承办、办结及查实数量，线索发现及成案数均为近年来新高，其中案件承办及办结数量已连续3年上升；执法震慑更加突出，2024年行政处罚决定29份、涉案人数71 名、罚没款达1.52亿元，均创历史新高。
二是执法重点更加聚焦。承办案件涉上市公司欺诈发行、财务造假、资金占用等信息披露问题已连续两年超过案件总数量一半以上，本年度对该类案件行政处罚罚没总金额近亿元，其中对上市公司董监高等“关键少数”处罚总金额超六千万元，对于配合造假第三方机构及个人处罚总金额超一千万元；查办案件类型丰富，承办多单机构及从业人员违规类案件、内幕交易、市场操纵等异常交易等类型案件。
三是执法质效持续提升。着力从提升稽查执法质效、压缩监管真空方面发力，2024年度完成多个系统内、辖区“首单”，查实辖区首单私募机构提供虚假材料案，首次将游离于监管口径以外、为上市公司财务造假出谋划策的“顾问高参”移送公安部门处理，首次对拒绝阻碍监督执法行为作出行政处罚。
四是立体追责网络织密。从刑事追责方面持续发力，坚决做到涉刑案件“应移尽移”，2024年经深圳证监局调查后移送公安机关的证券期货违法犯罪案件数量为8件；同期辖区有14件证券期货违法犯罪案件被予以刑事起诉，有8件证券期货违法犯罪案件被判处刑罚。
严打财务造假及欺诈发行
2024年，深圳证监局共承办上市公司信息披露违法违规案件21件，其中涉及财务造假相关案件14件，占信息披露类案件总数的66.67%。
坚决贯彻“申报即担责”,查办北交所欺诈发行案，查实某北交所申报公司通过虚构业务方式虚增收入、最高年份虚增收入高达75%等违法事实，阻断发行上市“带病闯关”行为。
对市场舆情关注和投资者反映强烈的重点案件快查快办，对某上市公司舆情事件，2个工作日内集中力量迅速完成相关核查及立案工作；针对某“累犯惯犯”上市公司信息披露违法事项，仅历时两个月便完成案件的所有调查工作，涉案公司已退市摘牌。
调集资源有力打击对抗监管执法行为，某上市公司子公司高管为掩盖业绩对赌期财务造假行为，销毁、掩埋、删除财务资料，提供虚假材料，指使员工和客户拒绝配合调查，深圳证监局对拒绝阻碍调查行为“零容忍”，涉案人员均被予以行政处罚，杜绝出现销毁证据、对抗执法反而脱逃处罚的破窗效应。
惩治第三方配合造假和中介机构失职缺位
2024年，深圳证监局大力提升对第三方配合财务造假行为的打击力度，惩治并举破除第三方配合造假“生态圈”。从快从严查处辖区2家上市公司配合造假行为。
有效落实“一案双查”，严厉打击中介机构失职缺位等违法行为，2024年以来，对当年承办的14件财务造假案涉及的34家次中介机构开展核查，数量显著增长，并对5家次中介机构违法行为启动调查，督促强化中介机构“看门人”作用发挥。
对严重失职失责的坚决给予“资格罚”，某会计师事务所自某公司上市以来一直未能发现其长期、系统性财务造假，在上市公司接受检查后，该会计师事务所组织近30人的团队对审计底稿进行篡改、删减、编造，以掩盖其未勤勉尽责行为。证监会对该会计师事务所上述行为予以罚没2700万元，并处暂停从事证券服务业务6个月的重罚。
做好惩防并举“治未病”，突出抓早抓小、靠前盯防，对财务规范风险苗头进行及时纠偏，全年向上市及公众公司就财务规范相关问题作出32单行政监管措施，向涉及未勤勉尽责的7家中介机构及18名从业人员共计作出10单行政监管措施，其中涉会计师事务所5单，涉保荐机构5单。
严查金融机构及其从业人员违法违规行为
深圳证监局加强对证券期货基金机构及从业人员违规行为整治，全年查处证券从业人员违规交易类案件10件，同比增长20%，利用未公开信息交易类案件1件，私募机构违法违规类案件4件。
从严查处证券投资咨询从业人员违规炒股，查办5起证券投资咨询从业人员违规炒股案件；有力打击基金从业人员违规交易行为，某私募基金投资总监利用职务便利知悉基金产品交易决策信息后，在其实际管理的“私仓”从事趋同交易违法行为，被处以650余万元罚没款。
持续整治私募机构违法违规乱象，全年共计对37家私募机构及37名责任人采取行政监管措施，向公安部门通报9家私募机构涉刑线索。
严肃处理操纵市场、内幕交易等交易类违法
2024年，深圳证监局共承办异常交易类案件7件，其中，内幕交易类案件4件，市场操纵类案件3件。
紧盯并购重组、实控人变更等内幕交易高发领域和上市公司董监高等重点群体，一追到底、绝不放过，重拳打击操纵市场、内幕交易等严重侵害投资者合法权益的“沉疴顽疾”。
重罚操纵股票市场恶行，对某资本市场累犯惯犯通过盘中拉抬、虚假申报方式拉抬股价行为展开调查，期间部分调查对象为逃避责任不配合监管部门调查、反复篡改言辞陈述，最终为自身恶行“买单”，拟对其罚没金额超亿元。严惩上市公司相关人员内幕交易，某公司人员利用上市公司董秘等高管职业“社交圈”，非法获取上市公司内幕信息，并交易牟利，深圳证监局针对该违法行为进行严厉追责，并将涉嫌犯罪线索移交公安机关处理。
严监严管中体现对投资者保护的实效
深圳证监局将稽查执法与投资者保护、风险化解同部署、同推进，努力实现案件办理政治效果、社会效果、法律效果的有机统一。
突出“三位一体”强化责任追究的监管导向，加快落实因违法违规退市过程中的投资者保护制度机制，积极推动辖区首单特别代表人诉讼案件、先行赔付案例落地。
支持中小投资者服务中心就辖区主体虚假陈述民事赔偿展开特别代表人诉讼，2024年共向投服中心提供2起特别代表人诉讼案件线索，其中1起已进入特别代表人诉讼程序。
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